SAS® 客户尽职调查

防范金融、监管和声誉风险。

对新客户进行评级,并根据可能影响客户关系整体风险的关键事件更新客户评分,从而保护您的机构。SAS 可帮助您采取更全面的客户尽职调查方法 – 这种方法始终有效,因此您可以尽可能保持主动。

优势

自动回顾事件。

在事件发生时进行回顾,而不是经过较长时间后再进行回顾。借助自动事件跟踪功能,调查人员和分析人员可以根据您设置的条件,在客户属性发生任何变化时迅速采取行动。

快速、灵活地管理风险属性。

通过使用广泛的数据元素,可以更准确地了解客户与您的机构进行交互和交易的情况。借助 SAS,您可以看到跨部门和其他数据库的多个数据源。

提高调查人员效率。

直观的界面可用于轻松管理案例并评估客户活动,从而提高效率。在几秒钟内直观地显示案例记录、冠军/挑战者结果以及其他数据。借助增强的全局搜索功能,您可以按日期/时间或数字进行分类和排序,甚至在附件中也能快速找到所需的内容。

利用更少的资源进行详尽的分析。

通过灵活的工作流环境确保遵守标准流程和内部政策要求,使您可以根据机构的监管机构设置合规标准。借助完全可审核的案例管理功能,您可以自动跟踪调查的各个方面,以更有效地进行分类、分发和报告。

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功能

  • 实体的基于事件持续风险评级。 执行连续监控,并在客户评级发生变化时发送每日自动警报。
  • 风险属性管理。 通过灵活地映射和管理多个数据元素,准确地识别高风险客户并对其进行排名,以便立即进行审查。
  • 案例管理与调查。 持续监控整个客户关系,提供用于检查和处置工作项的分类队列,并促进监管报告。
  • 自动化工作流。 确保遵守标准流程,并在整个组织中自动化审查流程。
  • 可视化方案设计器。 以可视化方式显示方案和风险评级的更改对所有数据(而不仅仅是子集)的影响。
  • 报告。 记录并保留对警报和案例执行的所有操作,以供审计和监管审查,可视化分析界面支持分析人员和调查人员的管理、调查和报告需求。
  • 与 SAS 金融犯罪套件相集成。 提供对客户行为的更广泛了解,并促进组织内各部门之间的沟通。



技术信息

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