「建構三道防線 遏制內部詐欺」研討會

2021年3月19日 (星期五) 台北文華東方酒店 B2 東方廳壹 

去年底銀行業遭逢理財專員挪用客戶款項的重大通報,引發社會譁然,金管會除了加重裁罰金額、建立究責制度與增加作業風險的相關資本計提外,並宣佈將訂定內部反詐欺規範,建立問責地圖等制度。未來包含第一道防線:業務單位、第二道防線:法令遵循與風險管理部門,及第三道防線:稽核單位,皆納入究責範圍。另一方面金管會黃天牧主委也表示,銀行若主動發現違失情事,金管會也會考量酌減或不予處分,並請銀行獎勵善盡職責人員。 

因此如何有效的建構出符合金管會良善管理人之責的堅實完整三道管制防線機制與流程且兼顧現行財富管理及存匯業務推廣,將會是銀行提升整體金融犯罪防制的重要基石。有鑑於此,SAS 將於2021年3月19日(五)舉行「建構三道防線 遏制內部詐欺」研討會,會中我們將邀請已成功協助台灣金融業導入防制專案的顧問,現身說法實際佈局詐欺防制所遇挑戰、業界常見盲點以及成功突圍的關鍵技術與偵防思維。我們深信唯有建構良好的機制,方能達到監理與業務推展的雙贏目標。誠摯地邀請您與會交流!

 

活動議程

2021年3月19日 星期五

時間議程
08:30 - 09:00
貴賓報到
09:00 - 09:05
歡迎致詞
09:05 - 09:45銀行業內部詐欺監控的挑戰與因應之道
09:45 - 10:00
中場休息
10:00 - 10:40
如何架構內部詐欺監理的三道防線
10:40 - 11:00
交流提問

2021年3月19日(星期五)  

台北文華東方酒店 東方廳壹

台北市松山區敦化北路 158 號 B2 

活動報名

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