「建構三道防線 遏制內部詐欺」早餐會

2020年12月22日 (星期二) 台北文華東方酒店 B2 東方廳壹 

近日銀行業遭逢理財專員挪用客戶款項的重大通報,引發社會譁然,金管會除了加重裁罰金額、建立究責制度與增加作業風險的相關資本計提外,並宣佈將訂定內部反詐欺規範,建立問責地圖等制度。未來包含第一道防線:業務單位、第二道防線:法令遵循與風險管理部門,及第三道防線:稽核單位,皆納入究責範圍。另一方面金管會黃天牧主委也表示,銀行若主動發現違失情事,金管會也會考量酌減或不予處分,並請銀行獎勵善盡職責人員。 

事實上,早前面對內部監守自盜帶來商譽傷害,主管機關也訂立了「理專十誡」規範辦法,各銀行雖已著手依照「理專十誡」建置警示指標。然而,單純的「理專十誡」警示指標,已無法達成金管會所要求的善盡良善管理之責的監理控管制度,如何透過整合行內各單位作業流程與資訊、精準產生異常風險行為預警、迅速調查案情到建構完整案件調查與管理機制,成為銀行建構內部行員風險防制的重要遵法目標。

為協助銀行應對這高度複雜的內部行員詐欺遵法需求,SAS台灣特訂於2020年12月22日(二)舉行「建構三道防線 遏制內部詐欺」早餐會,會中我們將邀請已成功協助台灣金融業導入防制專案的顧問,現身說法實際佈局詐欺防制所遇挑戰、業界常見盲點以及成功突圍的關鍵技術與偵防思維。誠摯地邀請您與會交流!

 

活動議程

2020年12月22日 星期二

時間議程
08:00 - 08:30
貴賓報到
08:30 - 08:35
歡迎致詞
08:35 - 09:15銀行業內部詐欺監控的挑戰與因應之道
09:15 - 09:30
中場休息
09:30 - 10:00
如何架構內部詐欺監理的三道防線
10:00 - 10:30
交流提問

2020年12月22日(星期二)  

台北文華東方酒店 東方廳壹

台北市松山區敦化北路 158 號 B2 

活動報名

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