FATF第4次対日相互審査後のAML/CFT対策

FATF第四次審査対応およびその後のフォローアップ対応の中で、ツール面や体制面での整備が進められてきましたが、その一方で、事務作業の重複や大量のアラート、制約の多いシステムに依存した対応の遅れなどの多くの問題が発生してきました。
これら問題は、対応リソースの分散を意味し、重大なマネロン/金融犯罪事象を見逃すリスクを高めると同時に、コンプライアンス業務における余計な作業を増加させています。
本資料では、これら課題に対して、SASの金融犯罪分析プラットフォームである SAS Financial Crimes Analytics がどのようにソリューションをご提供できるのかをご説明いたします。

資料内容

AML/CFT対策態勢整備後の課題

• 解決策１：ビジュアル・ケース管理ツールによる調査業務の集約
• 解決策２：分析に基づく有効性の検証と改善
• 解決策３：EUCを使ったシステム・ギャップの機動的充足