SAS vous invite à :
L'OPUS #2
NEW LEADERS OF COMPLIANCE
Le 10 juin 2021 | 9h à 11h
Un zoom sur des pratiques pionnières et inspirantes pour optimiser vos dispositifs d'investigation
La série « New Leaders of Compliance » a été pensée pour accompagner les Directeurs Conformité, Secrétaires Généraux, directeurs Juridiques, Risques et Conformité des services financiers, banques et assurances, à travers une série de 4 rendez-vous mettant en scène des réflexions concrètes et des interventions innovantes pour vous aider à garder le Cap !
FOCUS SUR L'EPISODE #2
Entre soupçons et recherche de la preuve : Le Chief Compliance Officer un enquêteur hors pair ?
Toutes les clefs pour construire une structure de dialogue efficace avec vos autorités de référence à l'heure de la digitalisation des usages.
Du soupçon à la preuve, le devoir d'investigation et d'analyse du Chief Compliance Officer au service des autorités
- Des dispositifs de connaissance client au traitement des alertes,
comment investiguer ? - Doute ou soupçon, soupçon ou preuve : jusqu'où mener l'enquête ?
- Cartographie des risques, catégorisation de la clientèle, traitement des alertes : comment faire de l'approche par les risques, le pilier de vos dispositifs d'investigation.
INTERVENANTS
François JAUSSAUD
Customer Advisor, Solutions Fraude et Conformité LCB-FT
SAS
Thomas DE RICOLFIS
Contrôleur Général
SOUS DIRECTION DE LA LUTTE CONTRE LA CRIMINALITÉ FINANCIÈRE
Gaylord LESCROART
Head of Financial Security
MILLEIS