SAS aide le SEBI à protéger les investisseurs indiens des traders peu scrupuleux

Le SEBI (Securities and Exchange Board of India) protège les intérêts des investisseurs tout en promouvant le développement des marchés des valeurs mobilières. Son rôle dans le développement du marché des capitaux en Inde a dopé la confiance des investisseurs et a fait du SEBI l'autorité de réglementation la plus importante du pays.

SAS nous permet de limiter le risque de marché en empêchant les acteurs peu scrupuleux de duper les investisseurs par des pratiques déloyales.

Avneesh Pandey
Directeur Général

Les nouvelles réglementations et la vigilance accrue des marchés soulignent l'importance des contrôles. Avec plus de 200 millions de transactions par jour, le SEBI a choisi une plate-forme de surveillance et des outils d'analyse SAS haute performance pour détecter et prévenir les fraudes.

« Notre moteur de surveillance génère des alertes à J+1, à partir desquelles notre personnel crée des dossiers », explique Avneesh Pandey, Directeur Général du SEBI. « Nous pouvons alors lancer des investigations plus poussées. »

Ces investigations reposent sur de gros volumes de données tierces, telles que des relevés téléphoniques et des sources moins classiques comme les données imprimées.
Pour identifier les fraudes potentielles, le SEBI a mis en place une plate-forme SAS Business Analytics complète, comprenant notamment un entrepôt de données pour regrouper et analyser de gros volumes d'informations boursières et autres.

« Il nous fallait un entrepôt de données à part entière pour que les données des systèmes de surveillance puissent être exploitées en phase d'investigation, puis par nos enquêteurs », explique Avneesh Pandey. « Le SEBI a la réputation d'être une autorité de réglementation proactive et nous voulions donc une solution à la hauteur — une solution qui dise "Attention, on vous surveille !" Cela met également la pression sur les places boursières, qui effectuent une première surveillance pour montrer que leurs systèmes sont plus pointus, plus rapides et plus efficaces, car elles agissent en temps réel. »

Avec SAS, le SEBI s'attend à une multiplication des condamnations et au jugement plus rapide des cas de fraude.
« L'objectif avoué est d'augmenter le taux de condamnation », déclare Avneesh Pandey. « SAS nous permet de limiter le risque de marché en empêchant des acteurs peu scrupuleux de duper les investisseurs par des pratiques déloyales. »

Enjeux

Détecter et prévenir les transactions frauduleuses

Solutions

Bénéfices

  • Alertes à J+1 permettant de lancer des investigations plus poussées
  • Augmentation du taux de condamnation attendu

Les résultats présentés dans cet article sont spécifiques à des situations, problématiques métiers et données particulières, et aux environnements informatiques décrits. L'expérience de chaque client SAS est unique et dépend de variables commerciales et techniques propres, de ce fait les déclarations ci-dessus doivent être considérées dans un contexte. Les gains, résultats et performances peuvent varier selon les configurations et conditions de chaque client. SAS ne garantit ni ne déclare que chaque client obtiendra des résultats similaires. Les seules garanties relatives aux produits et services de SAS sont celles qui sont expressément stipulées dans les garanties contractuelles figurant dans l’accord écrit conclu avec SAS pour ces produits et services. Aucune information contenue dans le présent document ne peut être interprétée comme constituant une garantie supplémentaire. Les clients ont partagé leurs succès avec SAS dans le cadre d’un accord contractuel ou à la suite de la mise en œuvre réussie du progiciel SAS. Les noms de marques et de produits sont des marques déposées de leurs sociétés respectives.

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